Rattaché(e) au/à la Compliance Review & Control Manager, le/la Compliance Review & Control Specialist réalise les contrôles 2LoD au sein des fonctions conformité, analyse la cohérence globale du dispositif avec ces contrôles, participe à l’élaboration des reporting et au suivi des recommandations et actions préventives et d’améliorations, et propose des ajustements dans les méthodologies de contrôle en lien avec les évolutions organisationnelles, réglementaires, IT et d’autres événements liés aux risques (résultats des contrôles, incidents IH…).
Réalisation des contrôles 2LoD au sein des fonctions conformité
- Planifier son action en cohérence avec les périodicités de contrôles définies
- Assurer la bonne exécution des contrôles dans le respect des méthodologies établies
- Évaluer les risques en se basant sur les résultats des contrôles et attirer l'attention sur les éventuels dysfonctionnements en s'attachant à la dimension pédagogique de sa mission
- Préconiser les actions préventives, correctives et d'amélioration
- Assurer la restitution des résultats auprès des Coordinateurs du Contrôle
- S’assurer, à posteriori, à l’appui des contrôles sur place et à distance que les opérations sont traitées dans les conditions satisfaisantes de sécurité et conformément aux procédures définies par la banque
Analyse de la cohérence globale du dispositif des contrôles de 2LoD
- S'assurer que l'ensemble du périmètre est couvert par le dispositif de contrôle
- Participer au suivi et au développement du dispositif via l’aide à la mise en place de cartographies des risques et de plans de contrôles de second niveau
- Participer à la détection des zones de risques, identifier les opérations ou les circuits de traitement à risques
Identification et proposition des ajustements dans les méthodologies de contrôle
- Evaluer la qualité et la conformité des traitements opérationnels et apprécier le niveau de maîtrises des risques inhérents aux activités contrôlées
- Formuler, si nécessaire, des constats sur le fonctionnement des différents processus et sur le respect des règles et des procédures
- Proposer des recommandations et des actions correctives pour corriger les écarts et circonscrire les zones de risques identifiées
Suivi des recommandations et Reporting
- Suivre les recommandations et les actions préventives, correctives et d’amélioration
- Participer à l’élaboration des Reportings à destination du Management Local
Adoption d’une posture permettant la bonne maîtrise des risques compliance
- Adopter les réflexes compliances et un esprit de vigilance dans son activité au quotidien
- Participer à la surveillance des risques de conformité : Sanctions & Embargos, ABC (Anti-Bribery & Corruption), LCB/FT, de Protection des Intérêts Clients
- Préserver l’intérêt de la banque dans le cadre du respect des exigences Compliance